交通银行因违反账户管理规定等11项违法行为被罚

中国经济网北京12月23日电 12月19日央行网站公布的行政处罚决定书（银丰决字[2025]96-109号）显示，交通银行股份有限公司存在以下违法行为：一、违反账户管理规定； 2、违反清算管理规定； 3、商户实名违反系统管理规定； 4、违反假币经营管理规定的； 5. 涵盖财政存款或资金； 6、违反国库账户设立和使用规定的； 7、违反征信、提供、查询及相关信用信息管理规定的； 8、未按要求履行客户身份识别义务； 9. 未能保存客户身份信息并在必要时记录交易； 10、未按要求提交大额交易报告或者可疑交易报告的；11. 与不明客户进行交易或为客户开设不明或假名账户。中国人民银行对交通银行股份有限公司予以警告，没收违法所得23982.116万元，并处罚款6783.43万元。沉某良（交通银行股份有限公司消费信贷管理部个人金融业务部）被罚款1万元；杜某斌（交通银行股份有限公司普惠金融部）被罚款10万元；梁某（交通银行股份有限公司风险管理部）被罚款10万元；莫某华（交通银行股份有限公司信贷管理部）被罚款10万元；陶坤（交通银行股份有限公司武汉金融服务中心金融服务中心/营业部）被罚款4000元；王某东（交通银行股份有限公司运营与渠道管理部）被警告，并罚款17万元；朱（个人银行交通银行股份有限公司）金融业务部（消费者权益保护部））被警告并罚款16.5万元；陈某梅（交通银行股份有限公司法律合规部）被罚款6.5万元；吴某（交通银行股份有限公司国际业务部）被罚款4万元；徐某亭（交通银行股份有限公司金融机构部）被罚款3.5万元；游某红（交通银行股份有限公司网络金融业务中心联盟业务发展部、互联网金融部）被罚款3.5万元；周某（交通银行股份有限公司机构业务部）被罚款35000元；邹某（交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心）被罚款7万元。交通银行回应称，2022年11月至2023年4月，中国人民银行对交通银行l噢。此次处罚是基于前述执法检查中发现的问题，此次处罚涉及的问题均发生在2023年之前。“交通银行对此表示诚然接受并高度重视，已完成整改工作，并以问题整改为契机得出结论，持续强化内部机制合规管理，培育健全审慎经营文化，不断提升经营管理水平，在推动高质量发展上取得新成效。”该行表示。以下为原文： （编辑：华庆建）