Bohai证券被命令纠正其遵守规定的依从性，而不是

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络北京，8月26日。最近在中国证券监管委员会网站上揭示了针对Bohai Securities Co. Bohai Securities Co，Ltd. Ltd. Ltd.管辖权的Guangdong分支机构的更正步骤[2020]第66号）。其次，安全部门规定的安全业务部负责人违反了客户安全帐户运营的运营，违反了第12条，第1款和第26条第1条，第1款，“证券经纪人管理的临时规定”（中国证券监管委员会公告[2020]第20号]）。上述情况反映出，管理符合Bohai Securities Co，Ltd分支机构不在该地区，也不遵守“证券公司和证券投资基金公司的强制管理措施”第3条第6条第4款的规定（CSRC No. 166）。 According to Article 32, paragraph 1 of" Compliance management measures for security companies and security management companies management "and Article 17 of the" Securities Company Branch Supervisions Regulation Commission on Security Regulation " On January 26, 2025, the administrative penalty penalty penalty of the China Securities Regulatory Commission [2025] No. 11 found that Bohai Securities, Zhang Rui and Zhang Ruisheng have the following illegal facts: After investigation, Bohai SecURIES 税）。在财务咨询检查中，波海证券没有对验证资源基金和实际控制器的热情和责任，从而在相关的验证意见中，发表的意见与实际情况和错误记录不一致。 According to the facts, nature, events and levels of social damage to the illegal behavior of the parties, and in accordance with Article 223 of the Securities Law of 2005, the China Securities Regulatory Commission has decided to order Bohai Securities Co, Ltd. To correct business revenue, RMB 566,037.74, and imposed a fine of RMB 1,698,113.22;张·鲁伊（Zhang Rui）和张·鲁珊（Zhang Ruisheng）被警告，分别惩罚了80,000元人民币。 On February 20, 2025, the decision on the administrative supervision measures issued by Bohai Securities Beijing Guangshun North Street Branch showed that after investigation, the BohaiSecurities Beijing Guangshun North Street Branch failed to promptly find that employees sold privately and failed to hold employees accountable for illegally engaging in profit-making business activities in accordance with internal systems, reflecting that the business department haS在员工和管理人员管理的管理中的合规性和有效性不足，存在隐藏的合规风险。上述事件违反了“与安全公司的遵守测试管理测试”（中国证券监管委员会[200] 8〕30）第2条和第6条，第2条，第2条，第6（iv）第2条第2条，第6（iv）第10条，“安全基金管理中的安全公司和管理公司合规管理建议”（CSRC第166号）。根据第26条，“测试法规符合安全安全管理”的第1款和第32条，第1款是“公司安全和安全管理投资管理比较的措施”的第1款，北京的护理委员会决定向Beijing Guangshun North Street North Street Branch发出警告。 [2025]在其范围内没有证券业务部的权利，它未能及时向我们的局报告。客户安全帐户的NS违反了第12条第1款和第26条第1款，第1款，第1款“有关证券经纪人管理的临时规定”（中国证券监管委员会公告[2020]第20号）。上述情况反映出，遵守您的分支机构的管理尚未到位，也不遵守“安全公司和投资基金管理公司的强制管理步骤”第3条第6条第4款的规定（CSRC第166号订单）。根据第32条，“安全公司和安全管理公司的合规管理措施”的第1款和“ Stranch Stranch监督法规”的第17条，我们的局决定采取行政步骤来纠正您的分支机构。您的分支机构应非常重视上述问题，采取有效的步骤进行纠正，加强内部控制管理并有效提高对ADH的依从性ERence。您必须在收到此决定之日起30天内将更正计划提交给我们的局。我们的局将根据情况检查您的分支机构的更正。如果您对这项行政行政管理提案不满意，则可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监管委员会提交续期行政人员的申请，或者您可以自从收到本决定之日起6个月内在人类法院提起诉讼。在重新审议和程序中，将不执行上述管理措施。广东证券监管局于2025年8月8日决定签发行政建议政府提案，向Bohai Securities Bohai Securities北京北街北街分支机构发出警告Bohai Securities Co.，Ltd.S部门在员工管理中没有足够的合规性和有效性，并且具有隐藏的合规风险。上述事件违反了“测试管理测试符合安全公司”的第2条和第6条（委员会宣布中国证券[2008]号，如果您对这项行政和管理提案不满意，您可以提交申请申请，以在60天内与中国委员会在60天内的委员会范围内对中国证券监管委员会进行重新分配的申请，或者您可以根据委员会的委员会的裁决，或者您可以在60天的委员会委员会中提出一定的委员会，或接受此决定的日期。[2025]第11号：Bohai Securities Co，Ltd。（从那里称为Bohai Securities），住所：天津经济和技术发展区。张鲁伊（Zhang Rui），男子，成为波海证券投资银行部高级副总裁，地址：上海朴新区。张·鲁尚（Zhang Ruisheng）是男子，是当时的Bohai证券银行银行银行银行银行业项目经理，地址：Tianjin Hexi District。根据《中华人民共和国安全法》的相关规定（因此称为2005年的安全法），我们的组织已将对Bohai证券案件进行调查，作为相关项目的财务顾问，而无需勤奋和责任，并为党派享有的行政法律和权利的理由告知事实，并根据法律享有行政法律和权利。有关各方，波海证券，张·鲁伊和张·鲁珊，没有提交关于辩护，他们也没有要求听证会。在这种情况下，调查和处理已经结束。据了解，Bohai Securities，Zhang Rui和Zhang Ruisheng有以下非法事实：调查后，Bohai Securities是收到的相关项目的财务顾问，并确认了566,037.74元的金融业务收入（税率降低）。在财务建议检查中，Bohai证券没有执行验证资金来源和实际控制器的责任，导致发布的验证的相关意见不符合实际情况和错误的记录。上述非法事实已通过相关人员查询记录，访谈说明，验证意见，贷款合同，贷款信息和其他证据证明。根据事实，自然，事件和社会伤害的非法行动的社会伤害，并协同在2005年《安全法》第223条中，我们的组织决定：订购Bohai Securities Co，Ltd纠正业务收入，未被没收566,037.74元人民币，并罚款1,698,113.22元；张·鲁伊（Zhang Rui）和张·鲁珊（Zhang Ruisheng）被警告，分别罚款80,000元。上述各方应在收到此罚款之日起15天内在中国证券监管委员会的中国银行搬迁并没收：北京银行北京银行分支机构：71110101189800000162，如果直接给予该政党的党派法规委员会，则直接对这一派对党的党派决定，该委员会是派对党派委员会的诉讼。 Parasamag-在合同日期后60天内与中国证券监管委员会进行行政重新通讯（重新审查行政的申请 - 直接提交给有管辖权的人的法院较薄的罚款决定之日起6个月。在重新考虑和审判期间，上述决定没有被暂停。中国证券监管委员会2025年1月26日 （负责编辑：he Xiao） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。